【全球报资讯】建立“一企一档”、发送受理提示，北交所完善申报前咨询沟通机制

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直联审核之后，北交所进一步完善发行上市审核服务机制，此次着眼申报前咨询沟通环节。

北交所3月21日发布了公开发行股票并上市业务申报前咨询沟通指南（下称“指南”），进一步细化申报前咨询沟通的具体做法，明确市场主体预期，指南自当日起施行。

重点内容有：北交所目前申报企业均是新三板创新层公司，审核人员可以在了解企业监管信息、公开信息等基础上，提供“一企一档”的精准申报前咨询沟通服务；已报辅导的企业可就核查发现的需规范事项、监管审核重点关注的事项、招股说明书等文件编制情况等与审核人员深入沟通。

北交所表示，自开市以来，该所建立了审核全链条咨询沟通机制，并在实践中不断优化，对提高申报与审核质量发挥了积极作用。通过申报前咨询沟通、直联审核等服务机制，有助于夯实北交所高效审核基础，打造预期更明、效率更高的上市服务品牌，更好服务创新型企业和民营科技企业上市发展。

“对于申报前咨询沟通阶段沟通交流问题的整改规范、核查和披露情况，北交所将在后端审核问询环节统筹考虑。”北交所也提到。

在全面实行注册制背景下，对申报前咨询沟通机制进行标准化、规范化、便利化，有助于更好消除信息不对称，便利市场主体顺畅、高效申报上市。

根据指南内容，申报确定性较强的进入辅导阶段的企业，北交所提供覆盖规范整改事项、监管审核关注事项、申请文件编制等的全面深入的沟通交流。企业在申报挂牌前沟通直联审核机制事项的，可参照《申报前沟通指南》的规定执行。

同时，北交所安排专人持续跟进发行人、中介机构沟通事项，发现涉及新的审核监管重点关注事项的，将通过电话、书面等方式跟进沟通。

此外，为便利企业充分用好申报前后的咨询沟通渠道，北交所将通过电子邮件向进入北交所发行上市辅导阶段的各企业发送《北交所关于申报前咨询沟通的温馨提示》，告知申报前咨询沟通渠道，并提醒廉政要求。保荐机构为企业提交申报材料后，将在业务支持系统收到一份《受理温馨提示》，包含申报后沟通咨询渠道、审核流程、廉政提醒等内容。

【全球报资讯】建立“一企一档”、发送受理提示，北交所完善申报前咨询沟通机制

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