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北京证监局决定对和讯信息科技有限公司采取责令改正监管措施

来源：第一财经 • 2022-03-23 16:41:29

3月23日，北京证监局发布对和讯信息科技有限公司采取责令改正监管措施的决定称，经查，公司在开展证券投资咨询业务过程中，存在以下违规行为：一是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，存在对过往业绩进行误导性的营销宣传；二是对证券投资顾问业务推广环节留痕管理不到位。

决定称，和讯应在收到本决定之日起，立即开展全面整改工作，严格落实《暂行规定》等相关规定,切实提高业务合规管理水平，于1个月内完成整改并提交书面整改报告。

关键词：投资顾问