(资料图片仅供参考)

为贯彻落实监管部门工作要求,践行“合规、诚信、专业、稳健”行业文化，树立全员廉洁从业理念，世纪证券有限责任公司（简称“世纪证券”）积极探索廉洁从业管理方式方法，持续组织开展管理建设系列工作，致力于健立健全规范配套、有效适用的廉洁从业管理体系，营造风清气正、遵纪守法的经营氛围，提升员工廉洁意识，为公司长远发展奠定坚实的基础。

探索廉洁文化建设新路径

世纪证券高度重视行业监管要求，指定公司审计监察部作为廉洁从业管理工作的责任单位，以协同构建“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化为目标，不断摸索行业廉洁从业管理现状和趋势，探索提升公司廉洁从业管理质效的方式方法。2020年初，世纪证券面向全国证券公司审计及合规管理人员开展廉洁从业管理情况问卷调查，共收到58份问卷回复经分析形成《证券行业廉洁从业调研报告》，期望从管理思路、组织架构、制度建设、风险防控、监督检查、绩效考核六个方面反映当前行业内证券经营机构开展廉洁从业管理工作的现状，为监管机构和证券公司强化廉洁从业自律管理工作提供帮助和借鉴。

明确廉洁文化建设机制

2020年4月，结合前期调研结果及公司管理实际，世纪证券制定并发布了廉洁从业管理基本制度《世纪证券有限责任公司廉洁从业管理办法》，明确廉洁从业管理要求及从业标准，从目标定义、行为禁止、管控举措、组织保障四个方面进行深化设计，为公司持续深化落实廉洁从业管理工作夯实制度基础。同年10月，为实现“培育良好的廉洁从业文化，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，积极防范廉洁风险”的廉洁从业管理目标，世纪证券组织资源自上而下梳理并完善公司廉洁从业内部控制体系，制定并发布了《世纪证券有限责任公司廉洁从业管理手册》，明确了廉洁文化建设机制、廉洁风险防控机制和廉洁问责处理机制的内涵、意义与内容。

营造廉洁文化建设氛围

2020年至今，世纪证券持续采取丰富多样的手段推动廉洁文化建设机制，深入覆盖各层级管理人员及全体员工，倡导员工自觉将廉洁从业转化为思维习惯和价值取向，减少不正当利益输送的意愿，促进“不想腐”内在约束。公司组织开展面向管理人员、投行员工、新员工、全体员工等不同层级廉洁从业专题培训活动共12场，如2022年4月22日，公司以“凝心聚力？廉洁世纪”为主题，举办“公司管理人员《廉洁从业承诺书》签署暨专题培训会”，进一步明确廉洁是公司全体上下一心，攻坚克难的关键保障；设置综合业务平台《廉知道》宣传专栏，发布分享共20篇文章，涵盖要闻速递、管理资讯、经验分享等多个视角；组织各级管理人员及公司全体员工签署《廉洁从业承诺书》，明确从业底线，强化责任意识。

落实廉洁风险防控要求

2022年，公司持续推动廉洁风险防控机制建设，通过多种途径落实廉洁风险防控要求，强化对员工执业行为的内部检查监督，减少不正当利益输送机会，促进“不能腐”内在管束。目前公司已将廉洁从业纳入到公司人事管理体系，在员工入职、岗位调整、离职时，要求其签署廉洁从业承诺书，并评估其廉洁从业规定遵循情况；结合自检自查，组织各部门、各分支机构持续识别确认各业务流程环节的廉洁风险点及风险防控措施，并检查确认各项风险防控措施的执行情况；将廉洁从业风险防控要求嵌入内部审计项目底稿，对各部门、各分支机构及全体员工业务活动中产生的职务消费的合法合规情况、是否存在输送或谋取不正当利益情况以及工作人员执业行为等方面进行检查和评价；设置投诉专管邮箱，接收内外部有关员工违反廉洁从业规定等违法违规行为的投诉和举报申请。

建立健全问责追责机制

2022年，公司建立健全问责追责机制，强化违规约束，促进“不敢腐”内在震慑。公司全面对标监管规定及《世纪证券有限责任公司章程》等内部制度，征求公司各部门、高级管理人员和外部律师意见后，制定了问责追责基本制度《世纪证券有限责任公司问责追责管理规定》及基本工作流程，明确了将高级管理人员在内的全体工作人员纳入责任约束体系，明确了以问责追责领导小组为中心的组织架构，并将廉洁从业规定的禁止行为纳入问责追责情形，强调责任监督，严格责任追究，持续维护管控底线；组织开展面向公司全员的问责制度宣导培训，深化传导公司问责追责机制，强调尽职履职观念；组织各部门、各分支机构制定本单位问责追责管理细则，细化各单位内部责任规范要求，增强履职尽责的意识。