联想科创板IPO保荐未尽责，中金及5名责任人遭监管谈话

因在联想集团科创板IPO项目中未勤勉尽责，中金公司及5名相关责任人遭监管谈话。

根据证监会12月29日披露，中金公司以及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶五人，在保荐联想集团有限公司申请科创板上市过程中，未勤勉尽责对发行人科创属性认定履行充分核查程序，主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支持披露内容，未能完整、准确评价发行人科创属性。

证监会表示，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条规定，决定对中金公司及上述五名责任人，采取监管谈话的监督管理措施。

去年6月，证监会发布的《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条规定，保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员，应当遵守法律、行政法规和证监会、交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

据上交所官网，今年9月30日，上交所受理了联想集团公开发行存托凭证并在科创板上市的申请文件，保荐机构为中金公司。

10月8日，审核状态变更为“终止”。终止原因为，发行人联想集团和保荐人中金公司分别向上交所提交了相关撤回申请，申请撤回科创板上市申请文件。

联想科创板IPO保荐未尽责，中金及5名责任人遭监管谈话

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