“零容忍”协调工作组发威，证监会等三部委联合查办19起重大案件

信息披露违法、恶性操纵市场，证券市场违法违规行为正在被从严打击。

证监会10月15日表示，近日，证监会会同公安部、最高检联合开展打击证券违法犯罪专项执法行动，集中部署查办19起重大典型案件——重大信息披露违法案件8件；恶性操纵市场案件9件；典型内幕交易案件2件。

“目前，相关调查、侦查、审查起诉工作已经全面展开，部分重点案件已取得重要突破。”证监会表示，这是监管部门进一步强化行政执法与刑事司法协作配合，形成高效打击证券违法活动合力，加大证券违法成本的重要举措。

9月16日，证监会牵头成立打击资本市场违法活动协调工作小组并召开第一次工作会议。会议强调，要强化大要案惩治，继续聚焦财务造假、操纵市场、内幕交易等违法违规行为，强化行政与刑事执法司法合作，加快构建行政执法、民事追偿和刑事惩戒相互衔接、互相支持的立体追责体系，进一步推动形成“零容忍”的强大震慑。

聚焦此次监管联合查办的19起案件：

重大信息披露违法案件方面，证监会表示，有的债券发行人、上市公司连续多年财务舞弊，涉嫌欺诈发行犯罪；有的上市公司并购标的为完成业绩承诺大量虚构业务，涉嫌违规披露、不披露重要信息犯罪；有的上市公司实际控制人利用职务便利，以支付股权转让款、债务转让等名义占用上市公司资金，涉嫌背信损害上市公司利益犯罪。

“有的中介机构从业人员配合上市公司造假，伪造审计证据，执行银行函证时严重失职，涉嫌提供虚假证明文件犯罪。”证监会称。

恶性操纵市场案件方面，证监会表示，有的上市公司实际控制人、董事、高级管理人员伙同市场机构操纵本公司股票；有的股市“黑嘴”与操盘方合谋通过蛊惑交易、“抢帽子”交易等方式非法牟利。个别当事人屡查屡犯，犯罪主观恶性强。

典型内幕交易案件方面，证监会表示，有的内幕信息知情人除直接从事内幕交易外，还向存在特殊利益关系等其他人员泄露内幕信息，参与收益分成。

“总的看，上述案件呈现组织团伙化、主体多元化、手法隐蔽化等特征，违法行为持续时间长、涉案金额大，危害后果重。”证监会表示。

近年来，针对严峻复杂的证券违法犯罪态势，证监会不断加强行政执法与刑事司法的衔接配合。

数据显示，今年上半年，已累计向公安机关移送涉嫌犯罪案件及线索119件，移送涉案主体266人，较去年同期增长均达到1倍以上。同时，及时向检察机关抄送重大案件17件。

为高效推进证券违法犯罪案件查处，证监会进一步优化与刑事司法机关的执法协作机制。

下一步，证监会将会同公安检察机关，坚决贯彻落实《意见》要求，始终坚持“零容忍”的工作方针，立足保护投资者合法权益和保障资本市场改革发展的工作大局，聚焦执法重点，创新办案模式，不断推动完善证券执法司法体制和协调配合机制，着力提升证券执法司法效能，依法从严打击证券违法活动，积极塑造良好市场生态。

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文章作者

周楠

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证监会证券市场信息披露操纵市场监管

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