未建立稳健薪酬制度将被扣分！中证协发布行业文化建设评估办法

根据新规，券商将每年开展一次行业文化建设实践评估。

中国证券业协会（下称“中证协”）4月25日发布了《证券公司文化建设实践评估办法（试行）》（简称《评估办法》）及《证券公司文化建设实践年度报告编制指引》（简称《年报指引》）。

《评估办法》总计七章，共三十六条，涵盖评估指标、评估计分、自律管理等内容，重点内容涉及：明确实践评估每年开展一次，评估期为上年度1月1日至12月31日；评估指标由基础指标、加分指标、扣分指标三部分组成。

值得关注的是，文化建设实践评估结果，还将成为券商分类评级的参考指标。中证协称，明确评估最终结果确定后，协会按照要求将实践评估分类结果及加分建议报送证监会，供监管部门在证券公司分类监管工作中参考使用。

具体来看，基础指标涉及11个方面共计50项指标，包括总体要求、平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当、融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力等。

加分指标包括8项，包括践行行业文化建设核心价值观、文化建设保障措施及成效两方面内容。

“参与协会自律规则及规范研究讨论工作，最高加0.3分；服务行业专业能力提升参与协会组织的培训及评价测试工作，最高加0.5分；发挥行业智库作用服务国民经济和资本市场发展，最高加0.5分。”评估办法中提到。

扣分指标共计6项，其中，未在规定的自评结果报送日期之前报送自评结果及相关评估材料且无正当理由的，扣0.5分；公司从业人员在党的建设、行业文化、职业道德方面的持续培训学时未达到协会自律规则规定比重的，扣0.2分。

“薪酬激励过于激进，未建立稳健薪酬制度的，最高扣1分。”评估办法中提到。

对于起草背景，中证协表示，去年 6 月，协会组织开展了首次证券公司文化建设实践评估工作。评估工作结束后，协会向全体证券公司就评估方案及指标征求了意见，优化评估方案和指标行业建议有四方面，包括对评估标准进一步细化提升可操作性；是优化评估指标总体分值设置，增加基础指标分值比重，降低加分指标分值比重等。